公告日期：2023-11-10

萬(wàn)聯(lián)證券萬(wàn)年紅天添利貨幣型
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說(shuō)明書(shū)
管理人：萬(wàn)聯(lián)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司 托管人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

時(shí)間:二零二三年十一月

【重要提示】

1、本集合計(jì)劃根據(jù) 2022 年 3 月 21 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)
會(huì)”）《關(guān)于準(zhǔn)予萬(wàn)聯(lián)證券萬(wàn)年紅天添利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更的回函》（機(jī)構(gòu)部函[2022]507 號(hào)）進(jìn)行募集。

2、管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值、收益和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

3、投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)集合計(jì)劃份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀資產(chǎn)管理合同、本招募說(shuō)明書(shū)、集合計(jì)劃產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)申購(gòu)集合計(jì)劃的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。管理人提醒投資人集合計(jì)劃投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)狀況與集合計(jì)劃凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。

4、本集合計(jì)劃主要投資于貨幣市場(chǎng)工具，對(duì)流動(dòng)性要求較高，這種確保高流動(dòng)性的投資策略有可能造成投資收益的減少，另一方面，由于大額贖回被迫減倉(cāng)的個(gè)券，若市場(chǎng)流動(dòng)性弱，變現(xiàn)沖擊成本較大，會(huì)造成變現(xiàn)損失，降低資產(chǎn)凈值。例如，為滿(mǎn)足投資人的贖回需要，集合計(jì)劃可能保留大量的現(xiàn)金，而現(xiàn)金的投資收益最低，從而造成集合計(jì)劃當(dāng)期收益下降等風(fēng)險(xiǎn)。

5、本集合計(jì)劃為現(xiàn)金管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)低于債券型基金、混合型基金、股票型基金。

6、本集合計(jì)劃采用通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)自動(dòng)申購(gòu)和自動(dòng)贖回方式進(jìn)行申購(gòu)、贖回。

自動(dòng)申購(gòu)是指技術(shù)系統(tǒng)自動(dòng)生成申購(gòu)指令，將投資人交易結(jié)算資金賬戶(hù)可用資金轉(zhuǎn)換成本集合計(jì)劃份額。

投資人可在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)或網(wǎng)上交易等自助交易系統(tǒng)中設(shè)置最低資金保留額度。在每個(gè)交易日下午交易時(shí)段結(jié)束后，投資人交易結(jié)算資金賬戶(hù)中超過(guò)最低資金保留額度部分自動(dòng)用以申購(gòu)本集合計(jì)劃份額，最低資金保留額度以下部分資金不進(jìn)行自動(dòng)申購(gòu)本集合計(jì)劃份額。
自動(dòng)贖回是指當(dāng)投資人在交易時(shí)段內(nèi)發(fā)出證券買(mǎi)入、申購(gòu)、配股、行權(quán)、設(shè)置資金保留額度以及預(yù)約取款等資金使用指令時(shí)，技術(shù)系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)贖回指令，將本集合計(jì)劃份額轉(zhuǎn)換成投資人交易結(jié)算資金賬戶(hù)可用資金。

如果投資人需要在次一個(gè)交易日取款時(shí)，應(yīng)于當(dāng)日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的申請(qǐng)時(shí)間前通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)或網(wǎng)上交易等自助交易系統(tǒng)進(jìn)行設(shè)置。

本集合計(jì)劃的自動(dòng)申購(gòu)和自動(dòng)贖回方式可能會(huì)給投資人的證券交易、取款等帶來(lái)習(xí)慣改變。

7、投資人購(gòu)買(mǎi)本集合計(jì)劃并不等于將資金作為存款存放在銀行，集合計(jì)劃份額不等于客戶(hù)的交易結(jié)算資金。

8、集合計(jì)劃的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，管理人管理的其他基金及或參照公募基金運(yùn)作的集合計(jì)劃的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

9、管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

10、本集合計(jì)劃本次更新招募說(shuō)明書(shū)涉及適用法律法規(guī)更新、管理人信息更新、基金經(jīng)理變更、基金業(yè)績(jī)及財(cái)務(wù)指標(biāo)更新等相關(guān)內(nèi)容。本招募說(shuō)明書(shū)其他所載內(nèi)容截止日期為 2023
年 11 月 10 日，其中投資組合報(bào)告與基金業(yè)績(jī)、凈值表現(xiàn)及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日期為 2023 年 9
月 30 日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

目錄

【重要提示】......2
第一部分 緒言......5
第二部分 釋義......7
第三部分 管理人......11
第四部分 托管人......18
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......20
第六部分 集合計(jì)劃的歷史沿革......22
第七部分 集合計(jì)劃的存續(xù)......23
第八部分 集合計(jì)劃份額的申購(gòu)與贖回......24
第九部分 集合計(jì)劃的非交易過(guò)戶(hù)......31
第十部分 集合計(jì)劃的投資......32
第十一部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)......43
第十二部分 集合計(jì)劃的估值......44
第十三部分 集合計(jì)劃的收益與分配......48
第十四部分 集合計(jì)劃的費(fèi)用與稅收......50
第十五部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)......52
第十六部分 集合計(jì)劃的信息披露......53
第十七部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示......59
第十八部分 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與集合計(jì)劃……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。