公告日期：2025-06-30

國海證券現(xiàn)金寶貨幣型集合資產(chǎn)管理計
劃

資產(chǎn)管理合同

管理人：國海證券股份有限公司

托管人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○二五年六月

目 錄

第一部分 前言......1
第二部分 釋義......3
第三部分 集合計劃的基本情況......9
第四部分 集合計劃的歷史沿革......11
第五部分 集合計劃的存續(xù)......12
第六部分 集合計劃份額的申購與贖回...... 13
第七部分 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......22
第八部分 集合計劃份額持有人大會...... 30
第九部分 管理人、托管人的更換條件和程序......38
第十部分 集合計劃的托管......41
第十一部分 集合計劃份額的登記......42
第十二部分 集合計劃的投資......44
第十三部分 集合計劃的財產(chǎn)......52
第十四部分 集合計劃資產(chǎn)估值......53
第十五部分 集合計劃費用與稅收......58
第十六部分 集合計劃的收益與分配...... 61
第十七部分 集合計劃的會計與審計...... 63
第十八部分 集合計劃的信息披露......64
第十九部分 合同的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算......71
第二十部分 違約責(zé)任......73
第二十一部分 爭議的處理和適用的法律...... 74
第二十二部分 合同的效力......75
第二十三部分 其他事項......76
第二十四部分 資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要...... 77

第一部分 前言

一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范集合資產(chǎn)管理計劃運作。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實施＜貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)定》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《現(xiàn)金管理產(chǎn)品運作管理指引》（以下簡稱“《運作管理指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)益。
二、資產(chǎn)管理合同是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與集合計劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，均以資產(chǎn)管理合同為準。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人按照《基金法》、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人包括管理人、托管人和集合計劃份額持有人。集合計劃投資人自依本資產(chǎn)管理合同取得集合計劃份額，即成為集合計劃份額持有人和本合同的當(dāng)事人，其持有集合計劃份額的行為本身即表明其對資產(chǎn)管理合同的承認和接受。

三、國海證券現(xiàn)金寶貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”或“集合計劃”）由國海證券金貝殼穩(wěn)德利保證金現(xiàn)金管理集合資產(chǎn)管理計劃變更而來。國海證券金貝殼穩(wěn)德利保證金現(xiàn)金管理集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“原集合計劃”）由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》、《國海證券金貝殼穩(wěn)德利保證金現(xiàn)金管理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會備案。

中國證監(jiān)會準予原集合計劃合同的變更，并不表明其對本集合計劃的投資價
值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風(fēng)險。
投資者應(yīng)當(dāng)認真閱讀集合資產(chǎn)管理計劃招募說明書、資產(chǎn)管理合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷本集合計劃的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

投資人購買本集合計劃并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，計劃份額不等于投資者的交易結(jié)算資金。管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃財產(chǎn)，但不保證投資于本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

四、管理人、托管人在本資產(chǎn)管理合同之外披露涉及本集合計劃的信息，其內(nèi)容涉及界定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，以資產(chǎn)管理合同為準。

五、本集合計劃按照中國法律法規(guī)成立并運作，若資產(chǎn)管理合……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準，敬請投資者注意風(fēng)險。