公告日期：2024-06-17

西部證券易儲(chǔ)通現(xiàn)金管理型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

招募說(shuō)明書(shū)（更新）

（2024 年第 1 號(hào)）

管理人：西部證券股份有限公司
托管人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○二四年六月

【重要提示】

1、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，西部證券易儲(chǔ)通現(xiàn)金管理型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由原西部證券易儲(chǔ)通現(xiàn)金管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“原集合計(jì)劃”）變更而來(lái)。

2、管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予原集合計(jì)劃合同的變更，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

3、本集合計(jì)劃投資于貨幣市場(chǎng)，每萬(wàn)份集合計(jì)劃暫估凈收益會(huì)因?yàn)樨泿攀袌?chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。本集合計(jì)劃投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：收益為負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力、杠桿風(fēng)險(xiǎn)、債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)、投資者不能正確理解交易方式的風(fēng)險(xiǎn)、影響投資者流動(dòng)性的風(fēng)險(xiǎn)、集合計(jì)劃收益為負(fù)管理人扣劃投資者已實(shí)現(xiàn)收益的風(fēng)險(xiǎn)、銀行存款提前解付風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率設(shè)置有別于常規(guī)公募基金的風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。本集合計(jì)劃為貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益均低于債券型基金、債券型集合計(jì)劃、混合型基金、混合型集合計(jì)劃、股票型基金、股票型集合計(jì)劃。

4、本集合計(jì)劃的目標(biāo)客戶為可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

5、管理人因違反資產(chǎn)管理合同及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定導(dǎo)致流動(dòng)性管理不善而引起交收違約，導(dǎo)致停止申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，造成投資者損失由管理人承擔(dān)。

6、投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，集合計(jì)劃份額不等于客戶交易結(jié)算資金。投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本集合計(jì)劃的招募說(shuō)明書(shū)、資產(chǎn)管理合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，自主判斷計(jì)劃的投資價(jià)值并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

7、本集合計(jì)劃單一投資者持有集合計(jì)劃份額數(shù)不得超過(guò)集合計(jì)劃份額總數(shù)的50%，但在本集合計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中因集合計(jì)劃份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)超過(guò)前述50%比例的除外。
8、本集合計(jì)劃采用攤余成本法估值，并通過(guò)計(jì)算暫估收益率的方法每日確認(rèn)各類(lèi)金融工具的暫估收益，每萬(wàn)份集合計(jì)劃暫估凈收益和七日年化暫估收益率與分紅日實(shí)際每萬(wàn)份集合計(jì)劃凈收益和七日年化收益率可能存在差異。

9、本集合計(jì)劃是以投資者交易結(jié)算資金為管理對(duì)象的貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，集合計(jì)劃份額不等于投資者交易結(jié)算資金，本集合計(jì)劃可能會(huì)給投資者證券交易、取款等帶來(lái)習(xí)
慣改變。

10、集合計(jì)劃的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，管理人管理的其他集合計(jì)劃的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

11、管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

12、管理人提醒投資人集合計(jì)劃投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)狀況與集合計(jì)劃凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。

13、本招募說(shuō)明書(shū)是對(duì)原《西部證券易儲(chǔ)通現(xiàn)金管理型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說(shuō)明書(shū)》的更新，原招募說(shuō)明書(shū)與本招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容不一致的，以本招募說(shuō)明書(shū)為準(zhǔn)。

14、本招募說(shuō)明書(shū)（更新）已經(jīng)由本集合計(jì)劃托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截至2024年5月20日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

目 錄

第一部分 緒言 ...... 1
第二部分 釋義 ...... 2
第三部分 管理人 ...... 7
第四部分 托管人 ...... 17
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ...... 19
第六部分 集合計(jì)劃的歷史沿革 ...... 21
第七部分 集合計(jì)劃的存續(xù) ...... 22
第八部分 集合計(jì)劃份額的申購(gòu)與贖回 ...... 23
第九部分 集合計(jì)劃的投資 ...... 32
第十部分 集合計(jì)劃的業(yè)績(jī) ...... 42
第十一部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) ...... 43
第十二部分 集合計(jì)劃資……
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