公告日期：2025-01-13

方正證券現(xiàn)金港貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)
劃

資產(chǎn)管理合同

管理人：方正證券股份有限公司

托管人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○二五年一月

目 錄

第一部分 前言......1
第二部分 釋義......3
第三部分 集合計(jì)劃的基本情況 ...... 9
第四部分 集合計(jì)劃的歷史沿革 ......11
第五部分 集合計(jì)劃的存續(xù) ...... 12
第六部分 集合計(jì)劃份額的申購(gòu)與贖回...... 13
第七部分 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...... 23
第八部分 集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)...... 31
第九部分 管理人、托管人的更換條件和程序...... 39
第十部分 集合計(jì)劃的托管 ...... 42
第十一部分 集合計(jì)劃份額的登記 ...... 43
第十二部分 集合計(jì)劃的投資 ...... 45
第十三部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) ...... 53
第十四部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值 ...... 54
第十五部分 集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收 ...... 59
第十六部分 集合計(jì)劃的收益與分配...... 62
第十七部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)...... 64
第十八部分 集合計(jì)劃的信息披露 ...... 65
第十九部分 合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算...... 72
第二十部分 違約責(zé)任 ...... 74
第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律...... 75
第二十二部分 合同的效力 ...... 76
第二十三部分 其他事項(xiàng) ...... 77
第二十四部分 資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要...... 78

第一部分 前言

一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)>操作指引》、《現(xiàn)金管理產(chǎn)品運(yùn)作管理指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作管理指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、資產(chǎn)管理合同是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與集合計(jì)劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，均以資產(chǎn)管理合同為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人按照《基金法》、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人包括管理人、托管人和集合計(jì)劃份額持有人。集合計(jì)劃投資人自依本資產(chǎn)管理合同取得集合計(jì)劃份額，即成為集合計(jì)劃份額持有人和本合同的當(dāng)事人，其持有集合計(jì)劃份額的行為本身即表明其對(duì)資產(chǎn)管理合同的承認(rèn)和接受。

三、方正證券現(xiàn)金港貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由民族證券現(xiàn)金港集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來(lái)。民族證券現(xiàn)金港集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“原集合計(jì)劃”）由原管理人中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司依照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、原《民族證券現(xiàn)金港集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集設(shè)立。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局《關(guān)于核準(zhǔn)方正證券股份有限公司在北京等地收購(gòu) 51 家分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)》（湘證監(jiān)許可字[2018]11 號(hào)），中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局核準(zhǔn)方正證券股份有限公司收購(gòu)中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司在北京等地的 51家證券營(yíng)業(yè)部。根據(jù)《方正證券股份有限公司、中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司關(guān)于實(shí)施經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及客戶(hù)整體遷移合并的聯(lián)合公告》，原集合計(jì)劃的管理人由“中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司”變更為“方正證券股份有限公司”。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)原集合計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集……
[點(diǎn)擊查看PDF原文][查看歷史公告]

提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。