公告日期：2024-11-29

東吳證券股份有限公司
東吳安鑫中短債債券型
集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同
管理人：東吳證券股份有限公司
托管人：中國工商銀行股份有限公司

第一部分 前言
第二部分 釋義
第三部分 集合計劃基本情況
第四部分 集合計劃的歷史沿草
第五部分 集合計劃的存續(xù)
第六部分 集合計劃份額的申購與賊回
第七部分 資產(chǎn)管理合同當事人及權(quán)利義務(wù)
第八部分 集合計劃份額持有人大會
第九部分 管理人、托管人的更換條件和程序。
第十部分 集合計劃的托管
第十一部分 集合計劃份額的登記
第十二部分 集合計劃的投資
第十三部分 集合計劃的財產(chǎn)
第十四部分 集合計劃資產(chǎn)估值
第十五部分 集合計劃費用與稅收
第十六部分 集合計劃的收益與分配
第十七部分 集合計劃的會計與審計
第十八部分 集合計劃的信息披露
第十九部分 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算
第二十部分 違約責任
第二十一部分 爭議的處理和適用的法律
第二十二部分 資產(chǎn)管理合同的效力
第二十三部分 其他事項
第二十四部分 資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘

第一部分前言
訂立本資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本資產(chǎn)管理合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確資產(chǎn)管理合同
當事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范本集合計劃運作
2、訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“民
法典》“）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開
蔡集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開券集證券投
資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證券公
司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范念融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作
指引》和其他有關(guān)法律法規(guī)
3、訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合
法權(quán)益
、資產(chǎn)管理合同是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律
文件，其他與集合計劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何
文件或表述，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，均以資產(chǎn)管理合同為準。資產(chǎn)管理合同
當事人按照《基金法》、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
資產(chǎn)管理合同的當事人包括管理人、托管人和集合計劃份額持有人。集合計
劃投資人自依本資產(chǎn)管理合同取得集合計劃份額，即成為集合計劃份額持有人和
本資產(chǎn)管理合同的當事人，其持有集合計劃份額的行為本身即表明其對資產(chǎn)管理
合同的承認和接受
三、東吳安鑫中短債債券型集合資產(chǎn)管理計劃系根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)
管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》，由東吳……

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