公告日期：2025-04-25

國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司

國聯(lián)匯富債券型

集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同

管理人：國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：招商銀行股份有限公司

二零二五年四月

目 錄

第一部分 集合計劃的歷史沿革......1
第二部分 前言......2
第三部分 釋義......4
第四部分 集合計劃的基本情況......9
第五部分 集合計劃的存續(xù)......11
第六部分 集合計劃份額的申購與贖回...... 12
第七部分 集合計劃合同當事人及權利義務......21
第八部分 集合計劃份額持有人大會...... 29
第九部分 管理人、托管人的更換條件和程序......38
第十部分 集合計劃的托管......41
第十一部分 集合計劃份額的登記......42
第十二部分 集合計劃的投資......44
第十三部分 集合計劃的財產(chǎn)......51
第十四部分 集合計劃資產(chǎn)估值......52
第十五部分 集合計劃費用與稅收......59
第十六部分 集合計劃的收益與分配...... 62
第十七部分 集合計劃份額的折算......64
第十八部分 集合計劃的會計與審計...... 65
第十九部分 集合計劃的信息披露......66
第二十部分 集合計劃合同的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算...... 72
第二十一部分 違約責任......74
第二十二部分 爭議的處理和適用的法律...... 75
第二十三部分 集合計劃合同的效力...... 76
第二十四部分 其他事項......77
第二十五部分 集合計劃合同摘要......78

第一部分 集合計劃的歷史沿革

國聯(lián)匯富債券型集合資產(chǎn)管理計劃由國聯(lián)匯富 1 號集合資產(chǎn)管理計劃變更
而來。

國聯(lián)匯富 1 號集合資產(chǎn)管理計劃為限定性集合資產(chǎn)管理計劃，自 2013 年 3
月 29 日起開始募集，于 2013 年 4 月 1 日結束募集工作，并于 2013 年 4 月 9 日
正式成立，于 2013 年 5 月 15 日取得中國證券業(yè)協(xié)會出具的關于國聯(lián)證券股份有
限公司發(fā)起設立國聯(lián)匯富 1 號集合資產(chǎn)管理計劃的備案確認函（中證協(xié)函〔2013〕384 號）。

根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務適用<關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見>操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39 號）的規(guī)定，國聯(lián)匯富 1 號集合資產(chǎn)管理計劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗收并向中國證監(jiān)會申請合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準，《國聯(lián)匯富債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》自管理人公告的生效之日起生效，原《國聯(lián)匯富 1 號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

第二部分 前言

一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本合同的目的是保護投資人合法權益，明確合同當事人的權利義務，規(guī)范國聯(lián)匯富債券型集合資產(chǎn)管理計劃運作。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務適用<關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見>操作指引》和其他有關法律法規(guī)。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。
二、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同（以下簡稱“集合計劃合同”）是規(guī)定集合計劃合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與集合資產(chǎn)管理計劃相關的涉及集合計劃合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與集合計劃合同有沖突，均以集合計劃合同為準。集合計劃合同當事人按照《基金法》、集合計劃合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

集合計劃合同的當事人包括集合資產(chǎn)管理計劃管理人（以下簡稱“管理人”）、集合資產(chǎn)管理計劃托管人（以下簡稱“托管人”）和集合資產(chǎn)管理計劃份額持有人（以下簡稱“集合計劃份額持有人”）。集合資產(chǎn)管理計劃投資人自依本合同取得集合資產(chǎn)管理計劃份額，即成為集合計劃份額持有人和本合同的當事人，其持有集合資產(chǎn)管理計劃份額的行為本身即表明其對集合計……
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