公告日期：2025-04-25

國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司

國(guó)聯(lián)匯富債券型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說(shuō)明書（更新）
管理人：國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：招商銀行股份有限公司

2025 年 4 月

重要提示

國(guó)聯(lián)匯富債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由國(guó)聯(lián)匯富 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來(lái)，國(guó)聯(lián)匯富 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 87 號(hào)）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]29 號(hào)）、《國(guó)聯(lián)匯富 1
號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并于 2013 年 5 月 15
日取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于國(guó)聯(lián)證券股份有限公司發(fā)起設(shè)立國(guó)聯(lián)匯富 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案確認(rèn)函（中證協(xié)函〔2013〕384 號(hào)）。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39 號(hào)）的規(guī)定，國(guó)聯(lián)匯富 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2021 年 9 月 23 日《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)聯(lián)匯富 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
合同變更的回函》（機(jī)構(gòu)部函【2021】3034 號(hào)）批準(zhǔn)，自管理人公告的生效之日起，《國(guó)聯(lián)匯富債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》生效，原《國(guó)聯(lián)匯富1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)國(guó)聯(lián)證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]2102 號(hào)），國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司已成立，并已于2024 年 5 月取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。根據(jù)《關(guān)于國(guó)聯(lián)證券股份有限公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人主體變更的公告》，國(guó)聯(lián)匯富債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管
理人由“國(guó)聯(lián)證券股份有限公司”（已于 2025 年 2 月 7 日更名為國(guó)聯(lián)民生證券
股份有限公司）變更為“國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司”。

管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)聯(lián)匯富 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本集合計(jì)劃之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本集合計(jì)劃的招募說(shuō)明書、集合計(jì)劃合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃為債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金、股票型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、混合型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于集合計(jì)劃投資人連續(xù)大量贖回集合計(jì)劃份額產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)等。

本集合計(jì)劃可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無(wú)法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的集合計(jì)劃所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。

本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。

本集合計(jì)劃的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資者投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)狀況與集合計(jì)劃凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

本次更新的招募說(shuō)明書主要對(duì)集合計(jì)劃的存續(xù)等事項(xiàng)進(jìn)行更新，本招募說(shuō)明
書（更新）所載內(nèi)容截止日為 2025 年 4 月 22 日，有關(guān)……
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