公告日期：2024-10-23

長(zhǎng)城證券股份有限公司
長(zhǎng)城證券中短債債券型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
招募說(shuō)明書(shū)（更新）
管理人：長(zhǎng)城證券股份有限公司
托管人：華夏銀行股份有限公司

二〇二四年十月更新

重要提示

長(zhǎng)城證券中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本集合計(jì)劃”）由長(zhǎng)城季季紅1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“原集合計(jì)劃”）變更而來(lái)，原集合計(jì)劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第87號(hào)）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕29號(hào)）、《長(zhǎng)城季季紅1號(hào)集合資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，于2013年4月12日成立。

管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

原集合計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)原集合計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)集合計(jì)劃時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。集合計(jì)劃的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于集合計(jì)劃投資人連續(xù)大量贖回集合計(jì)劃份額產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本集合計(jì)劃根據(jù)申購(gòu)、贖回規(guī)則及費(fèi)用收取方式的不同，將集合計(jì)劃份額 分為不同的類別。對(duì)于投資者依據(jù)《長(zhǎng)城季季紅1號(hào)集合資產(chǎn)管理合同》參與 原集合計(jì)劃獲得的長(zhǎng)城季季紅1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，自資產(chǎn)管理合同生 效之日起全部自動(dòng)轉(zhuǎn)換為本集合計(jì)劃A類份額。

A類份額：指依據(jù)資產(chǎn)管理合同，在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，在贖回 時(shí)收取贖回費(fèi)，但不從本類別計(jì)劃資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的份額。

C類份額：指依據(jù)資產(chǎn)管理合同，在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)，在贖回 時(shí)收取贖回費(fèi)，但從本類別計(jì)劃資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的份額。

A類、C類份額每個(gè)開(kāi)放日開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

本集合計(jì)劃為債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于混合型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票型基金和股票型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，高于貨幣市場(chǎng)基金。

本集合計(jì)劃的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，可能給本集合計(jì)劃帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)，包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給集合計(jì)劃凈值帶來(lái)不利影響或損失。

當(dāng)本集合計(jì)劃持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)資產(chǎn)管理合同和本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)部分的規(guī)定。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，管理人將對(duì)集合計(jì)劃簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。請(qǐng)集合計(jì)劃份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本集合計(jì)劃啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本集合計(jì)劃的《招募說(shuō)明書(shū)》、《資產(chǎn)管理合同》、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出投資決策，并通過(guò)管理人或管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買集合計(jì)劃。

目錄

一、 緒言 ......5
二、 釋義 ......7
三、 集合計(jì)劃管理人 ......12
四、 集合計(jì)劃托管人 ......25
五、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ......28
六、 集合計(jì)劃的基本情況 ......30
七、 集合計(jì)劃的歷史沿革 ......32
八、 集合計(jì)劃的存續(xù) ......33
九、 集合計(jì)劃份額的申購(gòu)與贖回 ......34
十、 集合計(jì)劃的投資 ......45
十一、 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) ......53
十二、 集合計(jì)劃資產(chǎn)的估值 ......54
十三、 集合計(jì)劃的收益與分配 ......60
十四、 集合計(jì)劃的費(fèi)用與稅收 ......62
十五、 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì) ......65
十六、 集合計(jì)劃的信息披露 ......66
十七、 側(cè)袋機(jī)制 ……
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