公告日期：2025-05-07

東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司東證融匯成長(zhǎng)優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理
計(jì)劃

更新招募說明書

（2025 年第 2 號(hào)）

管理人：東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

二○二五年五月

重要提示

東證融匯成長(zhǎng)優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由東北證券 3 號(hào)主題投資集合
資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“原集合計(jì)劃”）變更而來。

原集合計(jì)劃為非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，于 2010 年 11 月 10 日開始募集
并于 2010 年 12 月 10 日結(jié)束募集，于 2010 年 12 月 16 日成立。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)原
集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件《關(guān)于核準(zhǔn)東北證券股份有限公司設(shè)立東北證券 3 號(hào)主題投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2010】1382 號(hào)）。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)東北證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2015】1565 號(hào)），核準(zhǔn)東北證券股份有限公司設(shè)立東證融匯
證券資產(chǎn)管理有限公司。自 2016 年 2 月 22 日起，原集合計(jì)劃的管理人由“東北
證券股份有限公司”變更為“東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司”。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》的規(guī)定，原集合計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更，并將集合計(jì)劃名稱由原“東北證券 3 號(hào)主題投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”變更為“東證融匯成長(zhǎng)優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自 2021 年 11 月 8 日起，《東證融匯成長(zhǎng)優(yōu)選混合型集
合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》生效，原《東北證券 3 號(hào)主題投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》同日起失效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)原集合計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購集合計(jì)劃時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。集合計(jì)劃的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，管理人管理的其他產(chǎn)品資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資人集合計(jì)劃投資的“買
者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)狀況與集合計(jì)劃凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。

管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及必要的決策程序，與東北證券股份有限公司簽署了《業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議》以及《服務(wù)與支持備忘錄》，委托東北證券股份有限公司為本集合計(jì)劃提供估值核算業(yè)務(wù)服務(wù)與支持。本集合計(jì)劃存續(xù)期間，如本集合計(jì)劃約定的服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，管理人將另行發(fā)布相關(guān)公告，屆時(shí)若投資人不同意管理人變更服務(wù)機(jī)構(gòu)的，自公告之日起 10 日內(nèi)可以贖回其持有的全部份額，若投資人自公告之日起 10 日后繼續(xù)持有全部或部分份額的，視為其同意管理人變更服務(wù)機(jī)構(gòu)。

本集合計(jì)劃單一投資者持有計(jì)劃份額數(shù)不得達(dá)到或超過計(jì)劃份額總數(shù)的50%，但在集合計(jì)劃運(yùn)作過程中因計(jì)劃份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過 50%的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、投資者心理和交易制度等因素的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)，操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本集合計(jì)劃為混合型集合計(jì)劃，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金、債券型集合計(jì)劃、貨幣市場(chǎng)基金和貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，低于股票型基金和股票型集合計(jì)劃。

資產(chǎn)管理合同生效后，對(duì)于投資者依據(jù)原《東北證券 3 號(hào)主題投資集合資
產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》參與原集合計(jì)劃獲得的東北證券 3 號(hào)主題投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，自資產(chǎn)管理合同生效之日起全部自動(dòng)轉(zhuǎn)換為本集合計(jì)劃 A 類份額。
本集合計(jì)劃可投資于國(guó)債期貨、股指期貨。投資國(guó)債期貨、股指期貨存在的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算流……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。