公告日期：2024-09-11

長城證券股份有限公司
長城證券三個月滾動持有債券型

集合資產(chǎn)管理計劃

資產(chǎn)管理合同（更新）

管理人：長城證券股份有限公司

托管人：中國工商銀行股份有限公司

二〇二四年九月

目錄

第一部分前言......1
第二部分釋義......3
第三部分集合計劃的基本情況 ......9
第四部分集合計劃的歷史沿革 ......12
第五部分集合計劃的存續(xù) ......13
第六部分集合計劃份額的申購與贖回 ......14
第七部分資產(chǎn)管理合同當事人及權(quán)利義務(wù) ......24
第八部分集合計劃份額持有人大會 ......32
第九部分管理人、托管人的更換條件和程序...... 41
第十部分集合計劃的托管 ...... 44
第十一部分集合計劃份額的登記 ...... 45
第十二部分集合計劃的投資 ...... 47
第十三部分集合計劃的財產(chǎn) ...... 56
第十四部分集合計劃資產(chǎn)估值 ...... 57
第十五部分集合計劃費用與稅收 ...... 63
第十六部分集合計劃的收益與分配 ...... 66
第十七部分集合計劃的會計與審計 ...... 68
第十八部分集合計劃的信息披露 ...... 69
第十九部分資產(chǎn)管理合同的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算...... 76
第二十部分違約責任 ...... 78
第二十一部分爭議的處理和適用的法律...... 79
第二十二部分資產(chǎn)管理合同的效力 ...... 80
第二十三部分其他事項 ...... 81
第二十四部分資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要 ...... 82

第一部分前言

一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同當事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范長城證券三個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃運作。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)益。
二、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同（以下簡稱“資產(chǎn)管理合同”或“本合同”）是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，均以資產(chǎn)管理合同為準。資產(chǎn)管理合同當事人按照《基金法》、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。

資產(chǎn)管理合同的當事人包括集合資產(chǎn)管理計劃管理人（以下簡稱“管理人”）、集合資產(chǎn)管理計劃托管人（以下簡稱“托管人”）和集合資產(chǎn)管理計劃份額持有人（以下簡稱“集合計劃份額持有人”）。集合資產(chǎn)管理計劃投資人自依本合同取得集合資產(chǎn)管理計劃份額，即成為集合計劃份額持有人和本合同的當事人，其持有集合資產(chǎn)管理計劃份額的行為本身即表明其對資產(chǎn)管理合同的承認和接受。

三、長城證券三個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”或“集合計劃”）由長城季季紅 2 號集合資產(chǎn)管理計劃變更而來。長城季季紅 2 號集合資產(chǎn)管理計劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第 87 號）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2012〕29 號）、《長城季季紅 2 號集合資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集設(shè)立。

中國證監(jiān)會對長城季季紅 2 號集合資產(chǎn)管理計劃變更為本集合計劃的批準，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風險。

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃財產(chǎn)，但不保證投資于本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當認真閱讀招募說明書、資產(chǎn)管理合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷集合計劃的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
四、管理人、托管人在本合同之外披露涉及本集合計劃的信息，其內(nèi)容涉及界定資產(chǎn)管理合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，以資產(chǎn)管理合同為……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。