公告日期：2023-12-28

華鑫證券有限責任公司

華鑫證券樂享周周購三個月滾動持有債
券型集合資產(chǎn)管理計劃

更新招募說明書

（2023 年第 1 號）

管理人：華鑫證券有限責任公司

托管人：上海銀行股份有限公司

二零二三年十二月

重要提示

華鑫證券樂享周周購三個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”或“集合計劃”）由華鑫證券鑫財富樂享 2 號集合資產(chǎn)管理計劃變更而來，華鑫證券鑫財富樂享 2 號集合資產(chǎn)管理計劃由管理人依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》等有關(guān)法律法規(guī)、《華鑫證券鑫財富樂享 2 號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》、《華鑫證券鑫財富樂享 2 號集合資產(chǎn)管理計劃說明書》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會備案。

根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 30 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見>操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39 號）的規(guī)定，華鑫證券鑫財富樂享 2 號集合資產(chǎn)管理計劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗收并向中國證監(jiān)會申請合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會 2021 年 6 月 23 日《關(guān)于準予華鑫證券鑫財富樂享 2 號集合資
產(chǎn)管理計劃合同變更的回函》（機構(gòu)部函（2021）1957 號）批準，《華鑫證券樂享周周購三個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》自 2021 年 8月 3 日起生效，原《華鑫證券鑫財富樂享 2 號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會批準，但中國證監(jiān)會對華鑫證券鑫財富樂享 2 號集合資產(chǎn)管理計劃變更為本集合計劃的批準，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風險。

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風險，投資者在投資本集合計劃之前，請仔細閱讀本集合計劃的招募說明書、集合計劃合同、集合計劃產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本集合計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷集合計劃的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

本集合計劃投資于證券市場，集合計劃凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本集合計劃前，需充分了解本集合計劃的產(chǎn)品特性，并承擔集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于集合計劃投資人連續(xù)大量贖回集合計劃份額產(chǎn)生的流動性風險，管理人在集合計劃管理實施過程中產(chǎn)生的集合計劃管理風險，本集合計劃的特定風險等。

當本集合計劃持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見集合計劃合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請集合計劃份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本集合計劃啟用側(cè)袋機制時的特定風險。

本集合計劃可投資于國債期貨。國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。

本集合計劃可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險。價格波動風險指的是市場利率波動會導致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格波動。流動性風險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風險。信用風險指的集合計劃所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導致證券價格下降，造成集合計劃財產(chǎn)損失。

本集合計劃的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。

本集合計劃為……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。