公告日期：2024-05-06

國聯(lián)證券股份有限公司

國聯(lián)金如意 3 個(gè)月滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說明書（更新）
管理人：國聯(lián)證券股份有限公司

托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

2024 年 5 月

重要提示

國聯(lián)金如意 3 個(gè)月滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“本集合計(jì)
劃”或“集合計(jì)劃”）由國聯(lián)金如意 6 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來，國聯(lián)金如意 6 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 87 號）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]29 號）、《國聯(lián)金如意 6 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)
定募集，并于 2013 年 5 月 31 日取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于國聯(lián)證券股份有
限公司發(fā)起設(shè)立國聯(lián)金如意 6 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案確認(rèn)函（中證協(xié)函[2013]539 號）。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39 號）的規(guī)定，國聯(lián)金如意 6 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國證監(jiān)會(huì)申請合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì) 2021 年 6 月 23 日《關(guān)于準(zhǔn)予國聯(lián)金如意 6 號集合資產(chǎn)管理計(jì)
劃合同變更的回函》（機(jī)構(gòu)部函[2021]1952 號）批準(zhǔn)，自 2021 年 7 月 19 日起，
《國聯(lián)金如意 3 個(gè)月滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》生效，原《國聯(lián)金如意 6 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對國聯(lián)金如意 6 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本集合計(jì)劃之前，請仔細(xì)閱讀本集合計(jì)劃的招募說明書、集合計(jì)劃合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃為債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場
基金，低于股票型基金、股票型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、混合型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。本集合計(jì)劃投資于證券市場，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于集合計(jì)劃投資人連續(xù)大量贖回集合計(jì)劃份額產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)等。

本集合計(jì)劃可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的集合計(jì)劃所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。

本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。

本集合計(jì)劃的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績并不構(gòu)成對本集合計(jì)劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資者投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，集合計(jì)劃運(yùn)營狀況與集合計(jì)劃凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

本次更新的招募說明書主要涉及變更集合計(jì)劃投資經(jīng)理事項(xiàng)，本招募說明書
（更新）所載內(nèi)容截止日為 2024 年 4 月 23 日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日
為 2024 年 3 月 31 日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

目 錄

重要提示......2
第一部分 緒言......1
第二部分 釋義......2
第三部分 管理人 ......8
第四部分 托管人 ......19
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ......23
第六……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。