公告日期：2024-11-21

方正證券鑫悅一年持有期
債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

清算報(bào)告

集合計(jì)劃管理人：方正證券股份有限公司
集合計(jì)劃托管人：交通銀行股份有限公司

清算報(bào)告出具日：2024 年 11 月 7 日

清算報(bào)告公告日：2024 年 11 月 21 日

目錄

重要提示
一、集合計(jì)劃概況
二、集合計(jì)劃運(yùn)作情況
三、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
四、清算情況
五、備查文件

重要提示

方正證券鑫悅一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由方正金泉友 2 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）機(jī)構(gòu)部函[2021]1950 號批準(zhǔn)。《方正證券鑫悅一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“《資產(chǎn)
管理合同》”或“集合計(jì)劃合同”）自 2021 年 9 月 16 日起生效。本集合計(jì)劃管理
人為方正證券股份有限公司（以下簡稱“管理人”）。托管人為交通銀行股份有限公司（以下簡稱“托管人”）。

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《資產(chǎn)管理合同》的有關(guān)規(guī)定，本集合計(jì)劃《資產(chǎn)管理合同》第十九部分“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”約定“有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《資產(chǎn)管理合同》應(yīng)當(dāng)終止：3、《資產(chǎn)管理合同》約定的其他情形”；《資產(chǎn)管理合同》第五部分“集合計(jì)劃的存續(xù)”約定“本集合計(jì)劃
自本資產(chǎn)管理合同生效日起存續(xù)期不得超過 3 年”。截至 2024 年 9 月 16 日，本
集合計(jì)劃存續(xù)期限屆滿，觸發(fā)《資產(chǎn)管理合同》規(guī)定的終止情形，《資產(chǎn)管理合同》應(yīng)當(dāng)終止，并無需召開集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)，本集合計(jì)劃進(jìn)入清算程序。
2024 年 9 月 16 日，管理人發(fā)布《關(guān)于方正證券鑫悅一年持有期債券型集合資產(chǎn)
管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同終止及財(cái)產(chǎn)清算的公告》，自 2024 年 9 月 17 日（含該日）
起，本集合計(jì)劃進(jìn)入財(cái)產(chǎn)清算程序。

由集合計(jì)劃管理人方正證券股份有限公司、托管人交通銀行股份有限公司、安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務(wù)所成立集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組履行集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算程序，并由安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，上海市通力律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見。

一、集合計(jì)劃概況

集合計(jì)劃名稱 方正證券鑫悅一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

集合計(jì)劃簡稱 方正鑫悅一年持有債券

集合計(jì)劃主代碼 970052

集合計(jì)劃運(yùn)作方式 契約型開放式

集合計(jì)劃投資目標(biāo) 本集合計(jì)劃的投資目標(biāo)是在充分考慮集合計(jì)劃投資安全的

基礎(chǔ)上，力爭實(shí)現(xiàn)集合計(jì)劃資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

業(yè)績比較基準(zhǔn) 中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率×85%+滬深 300 指數(shù)收

益率×10%+恒生指數(shù)收益率×5%

風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本集合計(jì)劃為債券型集合計(jì)劃，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于

貨幣市場基金和貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，低于混合型基

金、混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票型基金和股票型集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃。本集合計(jì)劃可以投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨

港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)

則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。

集合計(jì)劃合同生效日 2021 年 09 月 16 日

集合計(jì)劃管理人 方正證券股份有限公司

集合計(jì)劃托管人 交通銀行股份有限公司

注冊登記機(jī)構(gòu) 方正證券股份有限公司

二、集合計(jì)劃運(yùn)作情況

方正證券鑫悅一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由方正金泉友 2 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“原集合計(jì)劃”）變更而來。原集合計(jì)劃為限定性集合
資產(chǎn)管理計(jì)劃，于 2010 年 11 月 2 日取得《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)方正證券股份有
限公司設(shè)立方正金泉友2號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2010]1517號），
自 2010 年 11 月 18 日起開始募集并于……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。