公告日期：2024-07-31

華安證券睿贏一年持有期債券型集合資產(chǎn)
管理計劃招募說明書

（更新）

集合計劃管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

集合計劃托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

2024 年 7 月

目錄

重要提示...... 1
第一部分 緒言...... 3
第二部分 釋義...... 4
第三部分 集合計劃管理人...... 9
第四部分 集合計劃托管人...... 19
第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)...... 24
第六部分 集合計劃的歷史沿革...... 32
第七部分 集合計劃合同的存續(xù)...... 33
第八部分 集合計劃份額的申購和贖回...... 34
第九部分 集合計劃的投資...... 47
第十部分 集合計劃的業(yè)績...... 60
第十一部分 集合計劃的財產(chǎn)...... 61
第十二部分 集合計劃資產(chǎn)估值...... 62
第十三部分 集合計劃的收益與分配...... 69
第十四部分 集合計劃的費用與稅收...... 71
第十五部分 集合計劃的會計與審計...... 75
第十六部分 集合計劃的信息披露...... 76
第十七部分 側(cè)袋機制...... 83
第十八部分 風險揭示...... 85
第十九部分 集合計劃合同的變更、終止和集合計劃財產(chǎn)的清算...... 90
第二十部分 集合計劃合同的內(nèi)容摘要...... 92
第二十一部分 集合計劃托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......111
第二十二部分 集合計劃份額持有人服務(wù)...... 150
第二十三部分 其他應(yīng)披露事項...... 152
第二十四部分 招募說明書存放及其查閱方式...... 155
第二十五部分 備查文件...... 156

重要提示

華安證券睿贏一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃由華安理財1號穩(wěn)定收益集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“原集合計劃”）變更而來。原集合計劃為限定性
集合資產(chǎn)管理計劃，于 2010 年 2 月 8 日獲得中國證監(jiān)會《關(guān)于核準華安證券有
限責任公司設(shè)立華安理財 1 號穩(wěn)定收益集合資產(chǎn)管理計劃的批復》（證監(jiān)許可
【2010】181 號），自 2010 年 5 月 10 日起開始推廣，并于 2010 年 6 月 10 日結(jié)
束，于 2010 年 6 月 23 日成立。

自《華安證券睿贏一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃合同》生效日起，《華安理財 1 號穩(wěn)定收益集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

集合計劃管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本集合計劃募集的注冊，并不表明其對本集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風險。

本集合計劃投資于證券市場，集合計劃凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本集合計劃前，應(yīng)全面了解本集合計劃的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：市場風險、管理風險、流動性風險（包括但不限于特定投資標的流動性較差風險、巨額贖回風險、啟用擺動定價機制或側(cè)袋機制等流動性風險管理工具帶來的風險等）、集合計劃管理人在集合計劃管理實施過程中產(chǎn)生的集合計劃管理風險等，本集合計劃的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)等。投資有風險，投資人認購（或申購）集合計劃時應(yīng)認真閱讀本集合計劃的招募說明書及《集合計劃合同》。
本集合計劃 A 類計劃份額只開放贖回，不開放申購。

本集合計劃 B 類計劃份額每個開放日開放申購，但本集合計劃對集合計劃份額持有人持有的 B 類計劃份額均設(shè)置一年的最短持有期限。在最短持有期限內(nèi)，B 類計劃份額不能贖回；在最短持有期限到期后的下一個工作日起（含），B 類計劃份額持有人方可就該計劃份額提出贖回申請。

由于本集合計劃 A 類和 B 類計劃份額的費用收取方式存在不同，各集合計
劃份額類別對應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本集合計劃同一類別的每一集合計劃份額享有同等分配權(quán)。

集合計劃的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。

集合計劃管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

本招募說明書（更新）所載有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為 2024 年 6 月
30 日。

第一部分 緒言

本集合計劃按照中國法律法規(guī)成立并運作，若集合計劃合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。