公告日期：2024-07-22

平安證券安贏添利半年滾動(dòng)持有

債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

清算報(bào)告

管理人:平安證券股份有限公司

托管人:中信銀行股份有限公司

報(bào)告出具日期：2024 年 6 月 28 日

報(bào)告送出日期：2024 年 7 月 22 日

目錄

§1 重要提示...... 3
§2 產(chǎn)品概況...... 4
§3 資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作情況說(shuō)明......4
§4 財(cái)務(wù)報(bào)告...... 5
§5 清算事項(xiàng)說(shuō)明......6
§6 備查文件目錄......10

§1 重要提示

平安證券安贏添利半年滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“資產(chǎn)管理計(jì)劃”）由原平安證券穩(wěn)健資本一號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“原資產(chǎn)管理計(jì)劃”）變更而來(lái)。原資產(chǎn)管理計(jì)劃為非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，2011年8月5日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2011】1239號(hào)核準(zhǔn)設(shè)立，自2011年10月11日起開(kāi)始募集，于2011年11月11日結(jié)束募集工作，并于2011年11月18日正式成立。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2018年11月28日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)>操作指引》的規(guī)定，原資產(chǎn)管理計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更。本資產(chǎn)管理計(jì)劃根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予平安證券穩(wěn)健資本一號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更的回函》（機(jī)構(gòu)部函【2021】261號(hào)）準(zhǔn)予變更，自2021年5月12日起，《平安證券安贏添利半年滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》生效，原《平安證券穩(wěn)健資本一號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式，就A類份額而言，不開(kāi)放申購(gòu)，每個(gè)開(kāi)放日辦理贖回。就B、C、D類計(jì)劃份額而言，設(shè)置半年滾動(dòng)運(yùn)作期，每個(gè)運(yùn)作期到期日，B、C、D類集合計(jì)劃份額持有人可提出贖回申請(qǐng)?！镀桨沧C券安贏添利半年滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱“《資產(chǎn)管理合同》”）存續(xù)期限為《資產(chǎn)管理合同》生效之日起3年。平安證券股份有限公司為管理人，中信銀行股份有限公司為托管人，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

本資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的債券（包括國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、 央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許資產(chǎn)管理計(jì)劃投資其他品種，管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例為：本計(jì)劃債券資產(chǎn)的投資比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本計(jì)劃所持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及《資產(chǎn)管理合同》的約定，截至2024年5月12日，本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿，觸發(fā)《資產(chǎn)管理合同》規(guī)定的終止情形，《資產(chǎn)管理合同》應(yīng)當(dāng)終止，并無(wú)需召開(kāi)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)。根據(jù)《資產(chǎn)管理合同》以及《關(guān)于平安證券安贏添利半年滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同終止及財(cái)產(chǎn)清算的公告》，本資產(chǎn)管理計(jì)劃最后運(yùn)作日為2024年5月12日，從2024年5月12日（不含當(dāng)日）起進(jìn)入清算程序。

本計(jì)劃管理人、本計(jì)劃托管人、安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力律師

事務(wù)所于2024年5月13日組成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組履行資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算程序，并由
安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行清算審計(jì)，上海市通力律師事務(wù)所對(duì)清算 報(bào)告出具法律意見(jiàn)。

§2 產(chǎn)品概況

簡(jiǎn)稱 平安安贏添利半年債券

主代碼 970011

運(yùn)作方式 ……
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