公告日期：2025-02-28

山證資管裕景 30 天持有期債券型

發(fā)起式證券投資基金

托管協(xié)議

基金管理人：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

二零二五年二月

目 錄

一、 基金托管協(xié)議當(dāng)事人 1
二、 基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 2
三、 基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 2
四、 基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 8
五、 基金財(cái)產(chǎn)保管 8
六、 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 11
七、 交易及清算交收安排 13
八、 基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 16
九、 基金收益分配 20
十、 信息披露 21
十一、 基金費(fèi)用 23
十二、 基金份額持有人名冊的保管 24
十三、 基金有關(guān)文件和檔案的保存 25
十四、 基金管理人和基金托管人的更換 26
十五、 禁止行為 28
十六、 基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 29
十七、 違約責(zé)任 31
十八、 爭議解決方式 32
十九、 基金托管協(xié)議的效力 32
二十、 基金托管協(xié)議的簽訂 33

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路 1436 號(hào)陸家嘴濱江中心 N5 座

法定代表人：謝衛(wèi)

成立時(shí)間：2021 年 11 月 09 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]1700 號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：人民幣 5 億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人

名稱：中國工商銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號(hào)（100032）

法定代表人：廖林

電話：010-66105799

傳真：010-66105798

聯(lián)系人：郭明

成立時(shí)間：1984 年 1 月 1 日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣 35,640,625.7089 萬元

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146 號(hào)）

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政
府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊……
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