公告日期：2025-02-28

山證資管裕泰 3 個月定期開放債券型
發(fā)起式證券投資基金

托管協(xié)議

基金管理人：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司

二零二五年二月

目 錄

一、基金托管協(xié)議當事人......4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查......17
五、基金財產(chǎn)的保管......18
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行......22
七、交易及清算交收安排......26
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算......29
九、基金收益分配......31
十、基金信息披露......32
十一、基金費用......34
十二、基金份額持有人名冊的保管......35
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......36
十四、基金管理人和基金托管人的更換......37
十五、禁止行為......38
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......39
十七、違約責任......40
十八、爭議解決方式......41
十九、基金托管協(xié)議的效力......42
二十、其他事項......43
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂......44
附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定......46

鑒于山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；

鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；

鑒于山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司擬擔任山證資管裕泰 3 個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔任山證資管裕泰 3 個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；

為明確山證資管裕泰 3 個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《山證資管裕泰 3 個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以基金合同為準。

一、基金托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人
名稱：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司（簡稱：山證資管）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路 1436 號陸家嘴濱江中心 N5 座

法定代表人：謝衛(wèi)

成立時間：2021 年 11 月 09 日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]1700 號 經(jīng)營范圍：證券業(yè)務(wù)（證券資產(chǎn)管理）；公募基金管理業(yè)務(wù)。
注冊資本：人民幣 5 億元
組織形式：有限責任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)
住所：深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民

成立時間：1987 年 4 月 8 日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83 號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣 252.20 億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合……
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