公告日期：2025-05-15

國新國證新銳靈活配置混合型證券投資基金

托管協(xié)議

基金管理人：國新國證基金管理有限公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

二〇二五年五月

目 錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人......4

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......6

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......7

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查......12

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管......13

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行......16

七、交易及清算交收安排......19

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算......22

九、基金收益分配......27

十、基金信息披露......28

十一、基金費(fèi)用......30

十二、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管......32

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......33

十四、基金管理人和基金托管人的更換......34

十五、禁止行為......36

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......37

十七、違約責(zé)任......39

十八、爭議解決方式......40

十九、托管協(xié)議的效力......41

二十、其他事項(xiàng)......42

二十一、托管協(xié)議的簽訂......43

鑒于國新國證基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行國新國證新銳靈活配置混合型證券投資基金；

鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于國新國證基金管理有限公司擬擔(dān)任國新國證新銳靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任國新國證新銳靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人；

為明確國新國證新銳靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《國新國證新銳靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：國新國證基金管理有限公司

注冊(cè)地址：中國（河北）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)雄安片區(qū)容城縣雄安市民服務(wù)中心企業(yè)辦公區(qū) C棟 106 室-00094

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街 18 號(hào)人保壽險(xiǎn)大廈 11 層

法定代表人：楊銘海

成立日期：2019 年 3 月 1 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2018]2163 號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：人民幣 410,000,000 元

存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街 69 號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 28 號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座

郵政編碼：100031

法定代表人：谷澍

成立時(shí)間：2009 年 1 月 15 日

基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23 號(hào)

注冊(cè)資本：34,998,303.4 萬元人民幣

組織形式：股份有限公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯
匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、基金……
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