未勤勉盡責(zé)，這家投行被警告、罰沒(méi)1698萬(wàn)！公司回應(yīng)

　　【導(dǎo)讀】一創(chuàng)投行擬被警告，并罰沒(méi)1698萬(wàn)元

　　中國(guó)基金報(bào)記者江右

　　一創(chuàng)投行作為鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦人，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違反相關(guān)法律，兩名保薦人是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。監(jiān)管部門擬決定，對(duì)一創(chuàng)投行責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入424.53萬(wàn)元，并處以1273.58萬(wàn)元罰款。對(duì)兩名保薦人給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。

在可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)，擬被行政處罰

　　12月7日，券商第一創(chuàng)業(yè)披露，此前被立案的全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱一創(chuàng)投行）因在執(zhí)行項(xiàng)目過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)，收到監(jiān)管部門《行政處罰事先告知書》。

　　第一創(chuàng)業(yè)表示，12月5日，一創(chuàng)投行收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》，主要內(nèi)容如下：一創(chuàng)投行涉嫌鴻達(dá)興業(yè)可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案，已調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。

　　一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見(jiàn)，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局認(rèn)為，一創(chuàng)投行作為鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦人，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）第十一條第二款、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條、《證券法》第一百八十二條所述違法情形。保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局?jǐn)M決定：

　　一、對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入4,245,283.02元，并處以12,735,849.06元罰款；

　　二、對(duì)宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。

　　對(duì)于投行子公司要被處罰，第一創(chuàng)業(yè)表示，已督促一創(chuàng)投行切實(shí)以案為鑒，一創(chuàng)投行誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　第一創(chuàng)業(yè)表示，目前公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營(yíng)情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響。

鴻達(dá)退債即將到期，預(yù)計(jì)無(wú)法按期兌付

　　一創(chuàng)投行被罰項(xiàng)目涉及的鴻達(dá)轉(zhuǎn)債的正股是鴻達(dá)興業(yè)，鴻達(dá)興業(yè)原本為A股上市公司，在2024年遭遇“面值退市”。鴻達(dá)興業(yè)和鴻達(dá)轉(zhuǎn)債都退市到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)管理的退市板塊，鴻達(dá)轉(zhuǎn)債的簡(jiǎn)稱也變?yōu)榱锁欉_(dá)退債。

　　12月5日，鴻達(dá)興業(yè)公司表示，“鴻達(dá)退債”將于2025年12月16日到期，12月17日起，“鴻達(dá)退債”將停止轉(zhuǎn)股，公司將根據(jù)《退市公司可轉(zhuǎn)換公司債券管理規(guī)定》規(guī)定辦理“鴻達(dá)退債”摘牌手續(xù)。

　　鴻達(dá)興業(yè)公司表示，截至公告披露日，公司未能籌集本息兌付資金，應(yīng)于2025年12月16日支付的“鴻達(dá)退債”可轉(zhuǎn)債本息預(yù)計(jì)無(wú)法按期兌付。

　　鴻達(dá)轉(zhuǎn)債于2019年12月發(fā)行，發(fā)行規(guī)模為24.27億元。截至目前，仍有3.37億元面額的鴻達(dá)退債未能轉(zhuǎn)股。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）

(原標(biāo)題：未勤勉盡責(zé)，這家投行被警告、罰沒(méi)1698萬(wàn)！公司回應(yīng))

(責(zé)任編輯：65)