第一創(chuàng)業(yè)全資子公司收處罰事先告知書，罰金近1300萬元 兩責(zé)任人也收罰單

　　第一創(chuàng)業(yè)（002797）12月7日發(fā)布關(guān)于全資子公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告。

　　公告顯示，第一創(chuàng)業(yè)全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“一創(chuàng)投行”）因在鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，10月29日中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)一創(chuàng)投行立案。

　　12月5日一創(chuàng)投行收到《行政處罰事先告知書》，一創(chuàng)投行涉嫌鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司（以下簡稱“鴻達(dá)興業(yè)”）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案，已調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。

　　一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。

　　中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局認(rèn)為，一創(chuàng)投行作為鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦人，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法。保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局?jǐn)M決定，對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入424.53萬元，并處以1273.58萬元罰款；對(duì)宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬元罰款。

　　第一創(chuàng)業(yè)表示，目前公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響。

　　公開資料顯示，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司前身是1993年4月成立的佛山證券公司。2016年5月11日，公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市交易。截至2023年底，公司在全國共設(shè)有59家分支機(jī)構(gòu)。

　　值得一提的是，第一創(chuàng)業(yè)旗下另一家控股子公司創(chuàng)金合信基金日前被通報(bào)。

　　據(jù)“國家計(jì)算機(jī)病毒應(yīng)急處理中心”微信公眾號(hào)12月4日消息，經(jīng)國家計(jì)算機(jī)病毒應(yīng)急處理中心檢測(cè)，69款移動(dòng)應(yīng)用存在違法違規(guī)收集使用個(gè)人信息情況，其中包括創(chuàng)金合信基金。

　　創(chuàng)金合信基金涉及兩項(xiàng)違法違規(guī)行為：

　　一是，在App首次運(yùn)行時(shí)未通過彈窗等明顯方式提示用戶閱讀隱私政策等收集使用規(guī)則；隱私政策難以訪問；個(gè)人信息處理者在處理個(gè)人信息前，未以顯著方式、清晰易懂的語言真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向個(gè)人告知個(gè)人信息處理者的名稱或者姓名、聯(lián)系方式、個(gè)人信息的保存期限等。

　　二是，未采取相應(yīng)的加密、去標(biāo)識(shí)化等安全技術(shù)措施。

　　資料顯示，創(chuàng)金合信基金管理有限公司，成立于2014年，位于廣東省深圳市，是第一家成立時(shí)即實(shí)現(xiàn)員工持股的基金公司。第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司為其控股股東，持股比例為51.072961%。

（文章來源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：第一創(chuàng)業(yè)全資子公司收處罰事先告知書，罰金近1300萬元 兩責(zé)任人也收罰單)

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