罰沒超1.3億！頭部券商原副總裁 違規(guī)炒股

　　江蘇證監(jiān)局日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，江蘇證監(jiān)局對某證券公司從業(yè)人員（先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)）陳某濤非法買賣及利用未公開信息交易股票違法行為進行了立案調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳某濤利用未公開信息從事有關(guān)證券交易盈利1875萬元，違規(guī)買賣證券盈利2640萬元，最終被罰沒1.35億元。

　　圖片來源：江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站

　　在聽證過程中，陳某濤申辯稱，其曾為金融行業(yè)作出貢獻、無法負擔(dān)巨額罰款等，請求減輕處罰，證監(jiān)局認為上述情形并非法定的從輕、減輕行政處罰的理由，不予采納。

　　公開信息顯示，某頭部券商一位原副總裁名為陳某濤，其出生時間，任職時間等與上述人員均相符。

違規(guī)買賣證券盈利2640萬元

　　經(jīng)查明，陳某濤自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。

　　2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個人在某證券公司開立的32個證券賬戶的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875萬元。

　　2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計16個證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對應(yīng)的賣出金額后，累計交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640萬元。

　　江蘇證監(jiān)局認為，陳某濤利用未公開信息從事有關(guān)證券交易，違反證券法第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第二款所述違法行為；陳某濤違規(guī)買賣證券，違反2005年證券法第四十三條第一款、證券法第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年證券法第一百九十九條、證券法第一百八十七條所述違法行為。

辯稱“曾為金融行業(yè)作出貢獻”等

　　請求從輕或減輕處罰

　　在聽證過程中，當(dāng)事人提出，案涉利用未公開信息交易證券行為屬于模仿交易而非搶先交易，社會危害性低，不應(yīng)處罰或應(yīng)當(dāng)減輕處罰；其曾為金融行業(yè)作出貢獻，本案罰款金額巨大、遠超其客觀上可以負擔(dān)的范圍等理由，懇請將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍等申辯意見，請求從輕或減輕處罰。

　　經(jīng)復(fù)核，江蘇證監(jiān)局認為，利用未公開信息交易證券的具體交易方式只是衡量當(dāng)事人違法行為社會危害性的一個因素，江蘇證監(jiān)局在量罰時已綜合考量當(dāng)事人的任職情況、獲取未公開信息的方式、違法行為的持續(xù)時間、違法交易金額及違法所得等因素，對其處罰符合過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。

　　江蘇證監(jiān)局還表示，當(dāng)事人提出其存在曾為金融行業(yè)作出貢獻、無法負擔(dān)巨額罰款等情形，并非法定的從輕、減輕行政處罰的理由。

　　綜上，江蘇證監(jiān)局對當(dāng)事人的陳述、申辯意見及提交的證據(jù)不予采納。

沒收違法所得4515萬元

　　合計處以9030萬元罰款

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊證券法適用的特別情形，依據(jù)證券法第一百九十一條第二款、第一百八十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定，針對陳某濤利用未公開信息從事有關(guān)證券交易行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得1875萬元，并處以3750萬元罰款；針對陳某濤違規(guī)買賣證券行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得2640萬元，并處以5280萬元的罰款。

　　綜上，對陳某濤合計沒收違法所得4515萬元，并合計處以9030萬元罰款。

　　鑒于當(dāng)事人陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，利用未公開信息從事相關(guān)證券交易，交易金額及非法所得較大，違規(guī)買賣證券持續(xù)時間較長，交易金額及非法所得較大，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對陳某濤采取8年的證券市場禁入措施。

　　自江蘇證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　鑒于當(dāng)事人陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，利用未公開信息從事相關(guān)證券交易，交易金額及非法所得較大，違規(guī)買賣股票持續(xù)時間較長，交易金額及非法所得較大，影響證券交易公平，情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對陳某濤采取5年的證券市場禁入措施。除《證券市場禁入規(guī)定》第六條第一款所規(guī)定情形外，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。

嚴(yán)厲處置違規(guī)炒股、“老鼠倉”問題

　　從業(yè)人員是資本市場的重要參與者，其專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)操守和合規(guī)意識直接關(guān)系到市場的公平性和透明度。從業(yè)人員失職問題始終是監(jiān)管部門稽查重點，違規(guī)炒股、“老鼠倉”問題得到嚴(yán)厲處置。

　　除本案外，多地證監(jiān)局早前也公布了相關(guān)罰單。

　　黑龍江證監(jiān)局網(wǎng)站11月公布的行政處罰決定書顯示，黑龍江證監(jiān)局對時任某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明利用未公開信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為進行了立案調(diào)查。黑龍江證監(jiān)局決定，合計對湯某明處以470萬元罰款。

　　安徽證監(jiān)局5月公布的一張罰單指向某頭部券商的時任信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李某鵬，2019年11月至2023年2月期間，他控制親屬賬戶組，與托管在該機構(gòu)的某基金趨同交易76只股票，趨同交易金額達2900.38萬元，盈利約213.14萬元，最終合計罰沒426.28萬元。

　　另據(jù)吉林證監(jiān)局5月披露的一則行政處罰決定書，該局對某頭部證券公司時任分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負責(zé)人邵某利用未公開信息交易、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進行了立案調(diào)查。吉林證監(jiān)局最終決定，沒收其違法所得19.39萬元，并處以88.18萬元罰款。

（文章來源：中國證券報）

(原標(biāo)題：罰沒超1.3億！頭部券商原副總裁，違規(guī)炒股)

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