驚人！券商副總裁“偷看”32個(gè)賬戶做“老鼠倉(cāng)” ，罰沒(méi)1.35億元

　　近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局（下稱“江蘇證監(jiān)局”）披露的一則行政處罰決定顯示，曾擔(dān)任某證券公司副總裁的陳某濤利用職務(wù)便利獲取交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個(gè)證券賬戶，趨同買入股票585只，合計(jì)金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬(wàn)元。

　　依據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對(duì)其沒(méi)收違法所得4515.05萬(wàn)元，并處以9030.1萬(wàn)元罰款，“沒(méi)一罰二”合計(jì)罰沒(méi)1.35億元，同時(shí)被采取8年及5年兩項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施。

罰沒(méi)1.35億元

　　具體來(lái)看，陳某濤自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。陳某濤違法行為主要包括兩方面：

　　其一，利用未公開信息從事有關(guān)證券交易。2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個(gè)人在某證券公司開立的32個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“趨同組合賬戶”）的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個(gè)證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬(wàn)元。

　　其二，違規(guī)買賣證券。2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個(gè)證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計(jì)16個(gè)證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對(duì)應(yīng)的賣出金額后，累計(jì)交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640.01萬(wàn)元。

　　陳某濤曾在聽證過(guò)程中提出“該案屬于模仿交易”、“曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)”、“無(wú)力償還巨額罰款”等申辯理由，江蘇證監(jiān)局表示“對(duì)違法所得的計(jì)算符合證監(jiān)會(huì)執(zhí)法慣例”、“該理由非法定從輕或減輕處罰情形”，對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯意見及提交的證據(jù)不予采納。

　　依據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)陳某濤利用未公開信息交易行為，沒(méi)收違法所得1875.04萬(wàn)元，并處以3750.08萬(wàn)元罰款；對(duì)陳某濤違規(guī)買賣證券行為，沒(méi)收違法所得2640.01萬(wàn)元，并處以5280.02萬(wàn)元罰款?！皼](méi)一罰二”合計(jì)罰沒(méi)1.35億元。

　　同時(shí)，鑒于陳某濤作為證券公司高級(jí)管理人員、證券從業(yè)人員，交易金額及非法所得較大，違規(guī)買賣證券持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)陳某濤采取8年和5年兩項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施。

　　其中，在8年禁入期間，不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任高管職務(wù)；在5年禁入期間，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。

監(jiān)管密集出手

從嚴(yán)懲治“老鼠倉(cāng)”

　　近年來(lái)，“老鼠倉(cāng)”案件頻發(fā)，并呈現(xiàn)發(fā)案范圍不斷擴(kuò)散、內(nèi)外勾結(jié)與團(tuán)伙協(xié)作特征。此次江蘇證監(jiān)局對(duì)陳某濤開出的1.35億元罰款及8年市場(chǎng)禁入措施，其力度不容忽視，釋放出監(jiān)管從嚴(yán)懲戒的明確信號(hào)。

　　與此同時(shí)，監(jiān)管的“零容忍”態(tài)度在年內(nèi)多起案件中均有體現(xiàn)。

　　11月13日，黑龍江證監(jiān)局披露一則行政處罰決定，時(shí)任某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明，利用未公開信息、明示和暗示他人從事相關(guān)交易、違法買賣股票，控制賬戶累計(jì)買入股票金額（剔除趨同部分）達(dá)1.40億元，無(wú)違法所得。雖其交易行為未產(chǎn)生盈利，但依法對(duì)其作出分項(xiàng)處罰，合計(jì)罰款470萬(wàn)元。

　　10月16日，上海證監(jiān)局對(duì)“90后”基金經(jīng)理?xiàng)钅臣巫鞒鲂姓幜P。其在任職期間利用未公開信息明示、暗示他人從事交易活動(dòng)，被責(zé)令改正并罰款50萬(wàn)元。

　　5月，吉林證監(jiān)局與安徽證監(jiān)局分別披露兩起“老鼠倉(cāng)”案件，涉案人員為華泰證券與中信證券的資深I(lǐng)T人員。他們利用系統(tǒng)權(quán)限獲取基金、自營(yíng)賬戶等未公開信息，實(shí)施趨同交易獲利。其中，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理李海鵬控制“程某一”賬戶組，累計(jì)交易股票128只，交易金額6483.80萬(wàn)元，安徽證監(jiān)局決定沒(méi)收李海鵬違法所得213.14萬(wàn)元，并處以213.14萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)超426萬(wàn)元。

　　業(yè)內(nèi)人士分析，“老鼠倉(cāng)”屢禁難絕，根源在于從業(yè)者的僥幸心理與機(jī)構(gòu)的內(nèi)控漏洞。法律人士建議，防范“老鼠倉(cāng)”可以從監(jiān)管和機(jī)構(gòu)兩個(gè)角度實(shí)現(xiàn)。在監(jiān)管層面，應(yīng)追求精準(zhǔn)高效，推廣科技監(jiān)管手段，例如構(gòu)建自動(dòng)化、模型化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)；在機(jī)構(gòu)層面，應(yīng)推動(dòng)建立團(tuán)隊(duì)化、流程化、透明化的投資管理體系。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）

(原標(biāo)題：驚人！券商副總裁“偷看”32個(gè)賬戶做“老鼠倉(cāng)” ，罰沒(méi)1.35億元)

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