券商副總裁內(nèi)幕交易被罰沒1.35億、8年市場(chǎng)禁入

　　11月28日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，曾擔(dān)任某證券公司副總裁的陳某濤，被江蘇證監(jiān)局沒收違法所得4515.05萬元，并處以9030.1萬元罰款，同時(shí)被采取8年及5年兩項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施?！皼]一罰二”合計(jì)罰沒1.35億元。

　　陳某濤自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。陳某濤違法行為主要包括兩方面：

　　其一，利用未公開信息從事有關(guān)證券交易。2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個(gè)人在某證券公司開立的32個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“趨同組合賬戶”）的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個(gè)證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬元。

　　其二，違規(guī)買賣證券。2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個(gè)證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計(jì)16個(gè)證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對(duì)應(yīng)的賣出金額后，累計(jì)交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640.01萬元。

　　在聽證中，陳某濤以“對(duì)金融行業(yè)有貢獻(xiàn)”“無力承擔(dān)罰款”為由請(qǐng)求減輕處罰，但江蘇證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)定其理由非法定從輕情形，不予采納。

（文章來源：中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)）

(原標(biāo)題：券商副總裁內(nèi)幕交易被罰沒1.35億、8年市場(chǎng)禁入)

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