券商副總裁老鼠倉曝光，罰沒1.35億，8年市場禁入

　　監(jiān)管“鐵拳”再次重重落下，直指券商核心高管。

　　11月28日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，曾擔(dān)任某證券公司副總裁的陳某濤，被江蘇證監(jiān)局沒收違法所得4515.05萬元，并處以9030.1萬元罰款，同時(shí)被采取8年及5年兩項(xiàng)證券市場禁入措施。“沒一罰二”合計(jì)罰沒1.35億元。陳某濤事涉利用未公開信息從事有關(guān)證券交易、違規(guī)買賣證券。

　　此外，同日監(jiān)管發(fā)布多張券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)罰單，一是東方證券沈陽南八中路證券營業(yè)部，被遼寧證監(jiān)局采取出具警示函措施；二是陳亮、葉建余、李勇、曾小明四人被浙江證監(jiān)局采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施，5年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

　　券商老總內(nèi)幕交易

　　陳某濤自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。陳某濤違法行為主要包括兩方面：

　　其一，利用未公開信息從事有關(guān)證券交易方面，2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個人在某證券公司開立的32個證券賬戶(以下簡稱趨同組合賬戶)的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬元。

　　其二，違規(guī)買賣證券方面，2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計(jì)16個證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對應(yīng)的賣出金額后，累計(jì)交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640.01萬元。

　　在聽證中，陳某濤曾以“對金融行業(yè)有貢獻(xiàn)”、“無力承擔(dān)巨額罰款”為由申辯，請求將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍。但江蘇證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為，該理由非法定從輕或減輕處罰情形，對陳某濤申辯意見不予采納。

　　最終，江蘇證監(jiān)局對陳某濤利用未公開信息交易行為，沒收違法所得1875.04萬元，并處以3750.08萬元罰款；對陳某濤違規(guī)買賣證券行為，沒收違法所得2640.01萬元，并處以5280.02萬元罰款。合計(jì)罰沒1.35億元。

　　同時(shí)，鑒于陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，行為惡劣、持續(xù)時(shí)間長、交易金額及違法所得巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序，江蘇證監(jiān)局對其采取8年及5年兩項(xiàng)證券市場禁入措施。在前者所述8年禁入期內(nèi)，陳某濤不得在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)高管職務(wù)；在后者提到的5年禁入期內(nèi)，不得直接或化名、借他人名義交易證券交易所所有證券。

　　監(jiān)管嚴(yán)厲處置“老鼠倉”、違規(guī)炒股

　　橫向?qū)Ρ葋砜矗敬?.35億罰沒金額和8年禁入在券業(yè)“老鼠倉”、違規(guī)炒股史上的嚴(yán)厲程度不可小覷。以下為數(shù)例典型歷史案例。

　　11月13日，黑龍江證監(jiān)局公布罰單，時(shí)任某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明被合計(jì)處以470萬元罰款，涉三方面違規(guī)，一是利用自營賬戶未公開信息交易直接控制他人賬戶買賣中國衛(wèi)星、保利發(fā)展等177只股票；二是暗示他人進(jìn)行趨同交易2.12億元；三是依從業(yè)人員身份違規(guī)買賣股票。

　　5月30日，安徽證監(jiān)局公布一張罰單，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李海鵬合計(jì)罰沒426.28萬元，2019年11月至2023年2月期間，他控制親屬賬戶組，與托管在中信證券的某基金趨同交易76只股票，趨同交易金額達(dá)2900.38萬元，盈利約213.14萬元。

　　今年1月初，重慶證監(jiān)局披露罰單，孫永祥在擔(dān)任湘財(cái)證券總裁及高級顧問期間，實(shí)施了利用未公開信息交易、暗示他人交易及違規(guī)買賣股票等多種違規(guī)行為。該案最終罰沒金額合計(jì)高達(dá)1842.29萬元。

　　2024年2月9日，監(jiān)管對數(shù)十人因證券從業(yè)人員違規(guī)炒股處罰，其中，招商證券時(shí)任總裁熊劍濤因違規(guī)炒股最終被采取終身證券市場禁入措施；長城證券時(shí)任副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被采取10年證券市場禁入措施，罰一沒一達(dá)1.17億元（稍次于本次陳某濤案）；招商資管時(shí)任總經(jīng)理吳光焰、招商證券時(shí)任投行業(yè)務(wù)十部負(fù)責(zé)人宗長玉則被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　監(jiān)管“長牙帶刺”的表述并非妄語，這一監(jiān)管態(tài)度近期更是強(qiáng)化和細(xì)化，相關(guān)執(zhí)行力度進(jìn)一步加強(qiáng)。證監(jiān)會黨委書記、主席吳清在學(xué)習(xí)貫徹二十屆四中全會精神宣講會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管執(zhí)法更加有效、更具震懾力，證監(jiān)會系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨更嚴(yán)、更實(shí)。

　　有法律人士指出，陳某濤案“沒一罰二”體現(xiàn)了對知法犯法、“老鼠倉”違規(guī)炒股行為的嚴(yán)厲打擊。對“無力承擔(dān)罰款”申辯理由的駁回，也表明執(zhí)法剛性，杜絕違法者的僥幸心理。

　　此外，與陳某濤案同日遭罰的其他罰單，也體現(xiàn)出嚴(yán)監(jiān)管已進(jìn)入嚴(yán)查、常態(tài)化的新階段。

　　遼寧證監(jiān)局披露的罰單顯示，東方證券沈陽南八中路證券營業(yè)部存在以下問題，一是營銷活動方案未見審核程序及合規(guī)審查記錄；二是個別電腦未納入監(jiān)控系統(tǒng)；三是證券經(jīng)紀(jì)人薪酬分配僅與客戶交易量掛鉤，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績效考核和薪酬分配機(jī)制不完善；四是未保留金融產(chǎn)品推介服務(wù)相關(guān)資料。

　　浙江證監(jiān)局披露的罰單顯示，陳亮、葉建余、李勇、曾小明四人，從業(yè)期間，嚴(yán)重違反執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，廉潔從業(yè)意識缺失、合規(guī)意識淡薄。

　　從券商高管“老鼠倉”到營業(yè)部合規(guī)漏洞，監(jiān)管罰單的密集落地，釋放出“全鏈條、零容忍”的監(jiān)管信號，券業(yè)合規(guī)生態(tài)正迎來系統(tǒng)性重塑。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）

(原標(biāo)題：券商副總裁老鼠倉曝光，罰沒1.35億，8年市場禁入)

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