近3億執(zhí)行標(biāo)的驚現(xiàn)，西部利得基金回應(yīng)：系專戶產(chǎn)品商事糾紛

　　基金經(jīng)理涉賭剛辭，一則近3億元的執(zhí)行案，再次將西部利得基金推上市場關(guān)注焦點(diǎn)。

　　據(jù)中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)，西部利得基金近日被上海金融法院列為被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的為2.91億元，立案時(shí)間是11月6日。由于目前官方尚未公布具體案由，這一事件引發(fā)市場多方猜測。

　　針對此事，西部利得基金對第一財(cái)經(jīng)表示，本次事件系專戶產(chǎn)品運(yùn)作過程中的商事糾紛引發(fā)，公司作為管理人代表資產(chǎn)管理計(jì)劃管理和處分計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生債務(wù)應(yīng)由計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)?！肮竞罄m(xù)協(xié)助法院完成對資管計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的處分即可?！蔽鞑坷没鸱Q。

　　公開資料顯示，西部利得基金成立于2010年7月，是行業(yè)第60家獲批成立的公募基金。目前，該公司由西部證券持股51%、利得科技有限公司（下稱“利得科技”）持股49%，屬于券商系公募，注冊資本為3.7億元。

　　從經(jīng)營數(shù)據(jù)看，Wind數(shù)據(jù)顯示，西部利得基金今年上半年的營業(yè)收入超過2億元，凈利潤只有2808.57萬元；去年全年的營業(yè)收入為3.84億元，凈利潤為5066.54萬元。這一盈利規(guī)模與近3億元的執(zhí)行標(biāo)的差異顯著，這也是市場對事件影響產(chǎn)生擔(dān)憂的原因之一。

　　另一方面，西部利得基金第二大股東利得科技近期亦風(fēng)波不斷。天眼查數(shù)據(jù)顯示，利得科技于今年9月出現(xiàn)兩條被執(zhí)行人信息，涉及被執(zhí)行總金額為128.9萬元。此外，利得科技旗下多家子公司的股權(quán)遭遇凍結(jié)。

　　其中，利得科技持有西部利得基金1.813億元的股權(quán)（對應(yīng)其49%持股比例的出資額）已被上海虹口法院凍結(jié)，時(shí)間為今年10月15日至2028年10月14日。西部利得基金官網(wǎng)也顯示，利得科技持有的公司股權(quán)已被質(zhì)押與凍結(jié)。

圖片來源：天眼查

　　不過，西部利得基金對外回應(yīng)，本次事件系專戶產(chǎn)品運(yùn)作過程中的商事糾紛引發(fā)，與股東股權(quán)質(zhì)押無關(guān)。此外，涉案的專戶產(chǎn)品目前已不再運(yùn)作，本次法院裁定不會(huì)對公司的經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。

　　圍繞“若資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不足以覆蓋債務(wù)，管理人是否需承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任”這一問題，多位公募基金合規(guī)負(fù)責(zé)人及法律界人士接受第一財(cái)經(jīng)采訪時(shí)表示，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是核心原則，正常情況下管理人無需對計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不足部分兜底。

　　某公司合規(guī)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有資產(chǎn)，產(chǎn)生債務(wù)應(yīng)由計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金公司不需要承擔(dān)兜底責(zé)任；即使計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不足以覆蓋債務(wù)，也不需承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任。

　　“若不存在過錯(cuò)被司法機(jī)關(guān)判決承擔(dān)賠償責(zé)任的話，不會(huì)把公司固有資金作為被執(zhí)行標(biāo)的。”另一位資深合規(guī)從業(yè)人士進(jìn)一步補(bǔ)充了責(zé)任邊界的核心前提：除非能夠證明管理人在管理過程中違反相關(guān)規(guī)定或不勤勉盡責(zé)等需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的過錯(cuò)行為，而且這同樣需要進(jìn)行司法程序。

　　華南地區(qū)的一位律師結(jié)合司法實(shí)踐補(bǔ)充道，“一般而言，法院或仲裁機(jī)構(gòu)會(huì)首先審查債務(wù)是否因計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身產(chǎn)生。若爭議僅指向計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，且裁決未要求管理人以固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)責(zé)，即便計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不足清償，管理人對不足部分也不承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任”。

　　近來，西部利得基金一波未平一波又起。今年9月，市場傳出公司旗下基金經(jīng)理解文增因賭博被查的消息。公司隨后回應(yīng)稱，經(jīng)核實(shí)，解文增因?qū)嵤┵€博違法行為，已于同月25日被免去基金經(jīng)理職務(wù)并解除勞動(dòng)合同。但該事件仍引發(fā)市場對公司信息披露和內(nèi)部風(fēng)控等方面的討論。

　　就在該事件余波未平之際，西部利得基金又迎來關(guān)鍵人事變動(dòng)。10月10日，賀燕萍于10月4日因到齡退休而卸任公司總經(jīng)理一職，由董事長何方暫代該職務(wù)，后續(xù)總經(jīng)理人選尚未披露。第一財(cái)經(jīng)也將繼續(xù)關(guān)注。

（文章來源：第一財(cái)經(jīng)）

(原標(biāo)題：近3億執(zhí)行標(biāo)的驚現(xiàn)，西部利得基金回應(yīng)：系專戶產(chǎn)品商事糾紛)

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